用益信托新闻周刊(2018.01.01-2018.01.07)

时间:2018/01/08 15:33:36 作者:用益金融信托研究院 来源:用益信托网 责任编辑:shud


       一周焦点:


       银行业罕见萝卜章案落幕 21家银行信托陷同一大案!

 

       银监会对“侨兴债”违约事件的调查和处罚几近收尾,从公布的调查结果看,这是一起20余家机构卷入其中、涉案资金超百亿的罕见大案,案件复杂程度触目惊心,也暴露出金融机构内部风控的严重漏洞。

 

       继广发银行领7.22亿天量罚单后,12月29日,银监会又公布了包括邮储银行、恒丰银行等在内13家机构的处罚结果。加之此前部分地方银监局对辖内银行、信托公司等涉事金融机构已进行了处罚,至此,共有21家机构因“侨兴债”一事遭罚,罚没资金高达20.68亿元!四大看点如下:

 

       一是涉案金额高、涉及金融机构、从业人员多,近几年罕见。除天价罚没20.68亿外,这21家涉事金融机构也有众多相关负责人遭罚。粗略统计,约68名相关责任人被处以取消高管任职资格、禁入、警告和罚款等措施。

 

       二是这是一个由10亿元私募债违约而牵出的120亿元非法募资的大案。在侨兴集团共涉资的120亿元中,大头资金实则来自于多家银行的自营或理财资金。

 

       三是由于“侨兴债”的担保函印章、姓名印章均系伪造(俗称萝卜章),多家银行被假保函所骗而投资,但多家银行“被骗”并非完全无辜。

 

       四是6家信托公司因银信通道合作不合规也遭罚,明年压通道严整顿或成信托业主旋律。


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